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定向增资属于企业直接融资,是指挂牌公司委托我公司向特定投资者发行股份、募集资金的行为,该定向增资属非公开发行股份的行为。 

        我公司为客户提供的定向增资服务包括: 

        1.协助客户制作定向增资草案并协助确定参与定向增资的投资者; 

        2.为客户制作并向全国股权转让中心报送定向增资的预审材料; 

        3.开展定向增资的尽职调查工作; 

        4.协助客户制作并向上海股交中心报送定向增资申请文件; 

        5.协助客户实施定向增资并办理股份托管登记; 

        6.指导并督促客户履行定向增资相关的信息披露义务。 

        挂牌公司定向增资应具备以下条件: 

        (一)规范履行信息披露义务; 

        (二)最近一年财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告; 

        (三)不存在挂牌公司权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的情形; 

        (四)挂牌公司及其附属公司无重大或有负债; 

        (五)现任董事、监事、高级管理人员对公司勤勉尽责地履行义务,不存在尚未消除的损害挂牌公司利益的情形; 

        (六)挂牌公司及其现任董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查,且对挂牌公司生产经营产生重大影响的情形; 

        (七)不存在其他尚未消除的严重损害股东合法权益和社会公共利益的情形。 

        通过定向增资的方式,企业的融资需求可以得到有效满足,解决了中小企业和新兴企业的融资难的问题。从而帮助企业扩大规模,提升企业经营业绩,促进企业顺利成长。